证券期货知识100题

证券期货知识100题

证券期货知识100题

一． 单选题

1、投资者用交易和结算的资金账户在什么地方开立？（ ） 答：证券营业部

2、自然人开立证券账户必须持何种有效证件？（ ） 答：本人有效身份证

3、个人投资者到银行网点办理“银证通”开户，需持本人有效身份证件、银行同名储蓄存折及（ ）等资料。 答：深沪股东代码卡

4、开立证券账户是否收费？（ ） 答： 收费

5、上海证券交易所的开户费为（ ），深圳证券交易所的开户费为（ ） 答：40元/户；50元/户

6、客户存放在证券账户的资金（ ）。 答：按活期存款计息

7、现实行的是浮动佣金制，按成交金额一定比例支付费用，规定其上限是成交金额的（ ）。 答：3‰

8、沪市A股的交易佣金为不超过成交金额的0.3%，起点为（ ） 答：5元

9、A股交易的印花税为成交金额的（ ）%，由出让方单边缴纳。 答：0.1

10、在深圳证券交易所开户的投资者，可以利用同一证券账户在（ ）买入证券。

答：任一家证券营业部

11、证券交易的特征主要表现为（ ）。 答：流动性、收益性和风险性

12、证券经纪人只能接受（ ）家证券公司的委托，从事客户招揽和客户服务等活动。 答：1

13、连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负（ ）%的 ，属于异常变动。 答：20

14、异常交易特别停牌制度的停牌及复牌时间由（ ）确定。 答：交易所

15、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。 答：首日上市的A股

16、在开盘集合竞价的最后5分钟及收盘集合竞价期间，交易所（ ）撤消委托。

答：不接受

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17、上市证券公司终止上市后，中国证监会将准许合格的证券公司提供（ ） 答：代办股份转让服务 18、权证可以分批行权，行权后股票于T+1日最终交收点到帐，投资者可于 （ ）卖出。

答：到帐次日（T+2）

19、根据规定，证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 答：2

20、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ）。 答：转托管

21、转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商处卖出证券。 答：T+1

22、证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）。 答：时间优先，价格优先

23、新股申购流程中对新股申购资金进行解冻处理和新股认购款划付是在（ ）日。

答： T+3

24、我国现行股市实行的是（ ）交收制度。 答：T+1

25、按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（ ）。 答：9：30－11：30；13：00－15：00

26、股票交易特别处理中的其他特别处理通常称为（ ）。 答：ST股票

27、股份有限公司申请股票上市，其股本总额不应少于人民币（ ）万元。 答：3000

28、决定公司的经营计划和投资方案是股份公司（ ）的职权。 答：董事会

29、对公司发行公司债券作出决议，是股份公司（ ）的职权。 答：股东大会

30、上市公司将盈余以现金的方式分配给股东，股价就要除息，简称（ ）。 答：XD

31、上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 答：年度报告、中期报告、临时报告 32、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 答：4个月

33、上市公司应在每个会计年度前六个月结束后（ ）日内编制完成中期报告。 答：60

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34、在公司主要财务报表中，（ ）是一个静态报告。 答：资产负债表

35、通过分析公司的（ ）可以分析公司的盈利能力、盈利状况、经营效率。 答：损益表

36、衡量普通股东当期股息收益率的指标是（ ）。 答：普通股获利率

37、在上市公司财务报告中反映公司营运能力的指标是（ ） 答：应收账款周转率 38、（ ） 为信息披露工作、接待股东来访和咨询等投资者关系管理事务的负责人。

答：董事会秘书

39、反映公司短期偿债能力强是（ ） 答：流动比率大于1

40、在股市分析中PE是指（ ） 答：市盈率

41、表示市场能量状况的技术指标是（ ） 答：OBV

42、集合竞价确定成交价的原则是（ ）。 答：最大成交量原则

43、个人投资者如果委托他人买卖股票，必须（ ）。 答：书面授权

44、经纪商对委托人的首要义务是（ ）。 答：严格按委托人的要求办理委托事务

45、在中国香港上市的外资股叫做（ ）股。 答：H股

46、债券主要有（ ）三大类。 答：公司债券、金融债券、政府债券 47、证券交易的原则包括（ ）。 答：公开原则、公平原则、公正原则 48、证券账户的开设是在（ ）。 答：证券登记结算机构

49、上海证券交易所B股所采用的币种是（ ）。 答：美元

50、根据国家法律、法规规定，（ ）不得买卖股票证券。 答： 证券业从业人员

51、单笔委托最少买入多少股票？（ ） 答：100股

52、开立证券账户的基本原则是（ ）。 答：合法性和真实性

53、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率 为( )。

答：持有期收益率

54、客户的交易结算资金必须全额存入指定的( )，单独立户管理。 答：商业银行

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55、证券公司的主要业务有( )。

答：承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务 56、普通股票和优先股票是按（ ）分类的。 答：股东享有的权利

57、我国证券业中，行业自律性组织是指（ ）。 答：证券业协会

58、证券市场按品种结构关系，可以分为（ ）。 答：股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场 59、在我国，证券监管机构是指（ ）。 答：中国证监会及其派出机构

60、当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（ ）。 答：优先认购权

61、某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（ ）元。 答：16.17；14.63 62、某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为（ ）元。 答：15.35

63、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。 答：券商托管证券、银行存管资金 64、涨跌幅价格的计算公式为（ ）。

答：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

65、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为( ) 答：1.01元

66、基金买卖股票时，印花税税率为( ) 答：2.0‰

67、股价的移动是由（ ）决定的。 答：多空双方的力量的大小 68、证券投资的目的是：（ ）。 答：收益率最大化和风险最小化

69、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（ ） 年。 答：20

70、休眠账户不能直接使用，（ ）才能恢复使用，证券营业部应避免出现休眠账户激活生效前发出交易委托（包括证券买卖、新股申购等）行为。 答：激活后次日 71、（ ）指资本雄厚、公司发展良好、信誉优良的上市公司 答：蓝筹股

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72、为了控制信用风险，证券公司于投资者约定的融资融券期限最长不得超过 （ ）个月。 答： 6

73、交易所公布的最低融资融券保证金比例是多少？（ ） 答： 50%

74.沪深300股指期货合约到期时，将按照（ ）进行现金交割。 答：最后交易沪深300指数最后2小时的算术平均价

75.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（ ）指数点，该合约交易报价指数点必须为最小变动价位的整数倍。 答：0.2点

76.沪深300股指期货投资者不得采用（ ）下达交易指令。 答：全权委托期货公司

77.根据股指期货投资者适当性制度的要求，自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要具有累计（ ）以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。 答：10个交易日、20笔

78、建立空头持仓应该下达（ ）指令。 答：卖出开仓

79、客户在股指期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（ ）。 答：强行平仓

80、投资者因证券公司违约或侵权提取诉讼，期限（即诉讼时效）规定为（ ） 年。 答：2 二、判断题

1.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等事宜。（×）

2.投资者办理证券账户开立、变更、补办、销户等账户业务时不一定要用第二代身份证。（√）

3.投资者在交易权证前可以不签定风险合同书。（×）

4.退市股票可以登录代办股份转让信息披露平台查询相关信息。（√） 5.深市停牌的股票可以办理转托管。（√） 6.增发的股份于上市的前一天到账。（√）

7.投资者可以请证券公司的人上门为其办理开户手续。（×） 8.一个人可以开立多个沪A或深A账户。（×）

9.通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。（√）

10.投资者在不想让别人知道自己的联系地址和电话，在证券账户及资金账户开户时可以不填写具体的联系地址和电话。（×） 11.投资者的证券和资金均是由证券公司保管的。（×） 12.开盘价就是第一笔成交价，收盘价就就后一笔成交价。（×） 13.某股票收盘后其K线是一阳线，说明当日该股票价格是上涨的。（×） 14.换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率（√）

15.复权就是对股价和成交量进行权息修复，按照股票的实际涨跌绘制股价走势图。（×）

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16.投资者可以在多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司进行融资或融券交易。（×）

17.股指期货投资者可以通过平仓或现金交割两种方式了结持仓。（√） 18.封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的。（×） 19.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（√） 20.股指期货实行双向交易，既可以先买后卖，也可以先卖后买。（√）

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